為更好地幫助投資者明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn),2017年11月25日,在中國國際金融貿(mào)易仲裁委員會(huì)和鄭州商品交易所支持下,北京市京悅律師事務(wù)所和華信期貨股份有限公司(以下分別簡(jiǎn)稱京悅所和華信期貨)在北京聯(lián)合主辦了2017年度期貨投資與保障高峰論壇。多名現(xiàn)貨、期貨行業(yè)和法律界的專家,從專業(yè)角度介紹了現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)存在的風(fēng)險(xiǎn)以及各類防范措施。來自實(shí)體企業(yè)、機(jī)構(gòu)投資者等104名與會(huì)代表參與了會(huì)議。
面對(duì)市場(chǎng)上眾多交易平臺(tái),投資者該如何選擇監(jiān)管架構(gòu)健全、公開公平公正的市場(chǎng),華信期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官鄭雅輝先生建議投資者要做到以下幾點(diǎn):一是要清晰地了解和認(rèn)識(shí)自己所參與的市場(chǎng)是否是合法的交易場(chǎng)所,如數(shù)據(jù)是否透明,是否有交易倉庫等;二是要有一個(gè)理性的投資理念,學(xué)習(xí)和了解各種相關(guān)的文件、政策,如國發(fā)〔201138〕號(hào)文和國辦發(fā)〔201237〕號(hào)文;三是在遭受損失的時(shí)候,要理性、依法維權(quán)。
據(jù)介紹,非法現(xiàn)貨交易一般具有五大特點(diǎn):一是涉及的當(dāng)事人眾多,二是法律關(guān)系復(fù)雜,三是交易規(guī)則重復(fù)而交錯(cuò),四是證據(jù)隱蔽,五是救濟(jì)渠道難以統(tǒng)一。京悅所主任謝國旺律師認(rèn)為,新時(shí)期非法期貨投資維權(quán)應(yīng)采取以下步驟:一是啟動(dòng)訴訟時(shí)一定要做好研究,選擇正確的案由,不要選擇給自己加重責(zé)任的案由;二是訴訟時(shí)要正確運(yùn)用國發(fā)〔201138〕號(hào)文和國辦發(fā)〔201237〕號(hào)文,雖然其列明了交易場(chǎng)所的違規(guī)行為,但是它不屬于行政法規(guī);三是要準(zhǔn)確理解和適用合同法中關(guān)于合同無效條款的情形;四是要運(yùn)用民事訴訟程序管轄的規(guī)定,盡量避免在平臺(tái)、會(huì)員單位所在地法院,以免法院出于地方利益,對(duì)平臺(tái)采取委婉的政策;五是要取得專業(yè)人士的幫助,第一時(shí)間保全證據(jù)。
李革英律師就選擇正確的交易平臺(tái)方面向投資者進(jìn)一步提出建議:一是分辨正規(guī)的合法交易平臺(tái),重點(diǎn)審查營業(yè)執(zhí)照、正規(guī)金融部門批文、口碑等;二是認(rèn)清現(xiàn)貨交易所的非法期貨交易模式及特征,即交易對(duì)象是否是標(biāo)準(zhǔn)化合約、交易方式是否是集中交易(分為集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià))、是否有做市商機(jī)制、是否是T+0的交易方式等。
與會(huì)代表黃女士說,本次會(huì)議對(duì)從事審計(jì)工作的人員有很大啟發(fā)。李律師和鄭首風(fēng)分別從不同的角度,將事件操作過程中注意事項(xiàng)給了提示,并給出了一定的防范思路,對(duì)審計(jì)工作幫助很大。
對(duì)鄭州商品交易所和華信期貨來說,維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定,加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)工作,是義不容辭的責(zé)任。此次論壇,向投資者宣傳非法現(xiàn)貨及期貨交易的識(shí)別方法、利益受到侵害時(shí)的維權(quán)步驟、途徑等,正是踐行投資者教育和保護(hù)工作的有效方式。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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