【證監(jiān)會(huì)就券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引征求意見】指引有四方面要求,一是聚焦投行類業(yè)務(wù)的主要矛盾,健全業(yè)務(wù)制度體系,著力解決業(yè)務(wù)管控不足、過度激勵(lì)等問題;二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求,避免存在差異;三是完善項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線,明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍,引導(dǎo)項(xiàng)目組加強(qiáng)一線執(zhí)業(yè),督促各方歸位盡責(zé);四是強(qiáng)調(diào)投行內(nèi)控的有效性,加強(qiáng)對(duì)投行類業(yè)務(wù)立項(xiàng)、質(zhì)量控制等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo)。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
掃碼下載
免費(fèi)看價(jià)格