要在任何現(xiàn)實(shí)的需求與需求增長(zhǎng)條件下完全消化能源行業(yè)當(dāng)前的“過(guò)剩”，在幾年時(shí)間內(nèi)（比如“十三五”）不可能。“去產(chǎn)能”成為一件“正確的事情”。必須指出的是，如果“去產(chǎn)能”是個(gè)目標(biāo)，那么必須研究論證實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的手段的合理性與正當(dāng)性，否則“去產(chǎn)能”可能不能有效推動(dòng)，而相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失也會(huì)很大。

隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)一步放緩，能源行業(yè)供需不平衡、產(chǎn)能利用率較低的問(wèn)題進(jìn)一步顯現(xiàn)與惡化，突出地表現(xiàn)在煤礦產(chǎn)能與煤電容量方面。煤礦產(chǎn)能方面，據(jù)專業(yè)統(tǒng)計(jì)，已形成的產(chǎn)能超過(guò)50億噸，而目前的有效需求在35-40億噸之間；煤電方面，2015年其發(fā)電小時(shí)數(shù)進(jìn)一步下降，同時(shí)超過(guò)2億千瓦的巨量機(jī)組已經(jīng)核準(zhǔn)或者在建。產(chǎn)能利用率的走低，微觀層面意味著項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益下降，投資回收期拉長(zhǎng)，宏觀層面意味著資金與投資的浪費(fèi)與低效，是一個(gè)需要解決的投融資與經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題。

要在任何現(xiàn)實(shí)的需求與需求增長(zhǎng)條件下完全消化這種“過(guò)剩”的程度，在幾年時(shí)間（如“十三五”）是不可能的。“去產(chǎn)能”成為了一件“正確的事情”。必須指出的是，正確的事情與把事情做正確，完全是兩個(gè)問(wèn)題。如果“去產(chǎn)能”是個(gè)目標(biāo)，那么必須研究論證實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的手段的合理性與正當(dāng)性，否則“去產(chǎn)能”可能不能有效推動(dòng)，而相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失也會(huì)很大。

在經(jīng)濟(jì)供給側(cè)改革（優(yōu)化資源配置、僵尸企業(yè)退出）與需求側(cè)刺激需要并重的背景下，能源行業(yè)的供給側(cè)改革似乎又有簡(jiǎn)化為淘汰“落后產(chǎn)能”的趨勢(shì)，“關(guān)停并轉(zhuǎn)”似乎成為簡(jiǎn)單明了的“抓手”。如此，對(duì)以下幾個(gè)問(wèn)題的討論就亟需提上政策議程。

“落后產(chǎn)能”的定義須充分透明

煤炭行業(yè)是產(chǎn)能過(guò)剩重災(zāi)區(qū)，關(guān)于在煤炭行業(yè)關(guān)停超過(guò)一半的煤礦、淘汰“落后產(chǎn)能”的呼聲不斷，但關(guān)于“何為落后產(chǎn)能”的問(wèn)題卻語(yǔ)焉不詳。筆者對(duì)此也不甚清楚，但知道以下特征不一定意味著“落后”。

虧損就是落后嗎？虧損只是一個(gè)時(shí)間、空間狀態(tài)，可能經(jīng)營(yíng)環(huán)境一改善，就可減虧或者扭虧。而“會(huì)計(jì)”意義上的虧損對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)期的生存與退出也并沒有意義，因?yàn)橥顿Y是沉沒的，不在短期決策的考慮之中。企業(yè)如果能夠維持生產(chǎn)，其收益大于可變的流動(dòng)成本，那么這種維持就是減少虧損，對(duì)社會(huì)有益，長(zhǎng)期也潛在地存在著“容量”價(jià)值。

規(guī)模小就落后嗎？這是缺乏邏輯的。“小而美”的案例很多見。之所以現(xiàn)實(shí)中存在那么多企業(yè)，而不是一個(gè)行業(yè)一個(gè)巨無(wú)霸，證明規(guī)模經(jīng)濟(jì)是有邊界的。超過(guò)了這個(gè)邊界，企業(yè)“大”就不如“小”更有經(jīng)濟(jì)效率。

能源效率低就落后嗎？資源都具有稀缺性。節(jié)能在很多情況下并不是合理的，不需要優(yōu)先，并且不節(jié)能的代價(jià)已通過(guò)價(jià)格得到了體現(xiàn)。典型如電解鋁廠，生產(chǎn)一噸鋁，需要耗電約一萬(wàn)度，如果效率低10%，就意味著一噸鋁多支出400元。這種能源效率的差別已充分“內(nèi)部化、私人化”了，不存在任何額外干預(yù)的理由。一個(gè)西部靠著大江大河、電價(jià)便宜到需要棄水的電解鋁廠，在全社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于地處東部、具有世界先進(jìn)水平能耗水平，但水成本、環(huán)境成本、電力成本高昂的鋁廠。能源效率，只是決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)方面而已。

因此，所謂“落后產(chǎn)能”并不那么顯見，需要充分定義，且要符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。從操作層面，明確“落后產(chǎn)能”的合理定義與標(biāo)準(zhǔn)，也是減少政府自由量裁的必要前提。

“關(guān)停”的配套措施必須目標(biāo)一致

上一個(gè)“五年”實(shí)施的巨大的“上大壓小”工程可以提供一個(gè)分析角度。靜態(tài)來(lái)看，“上大壓小”無(wú)疑提高了機(jī)組效率，使單位發(fā)電煤耗與排放都大幅下降。但動(dòng)態(tài)看，這一煤電關(guān)停政策，代之以更大、更新的煤電機(jī)組，使得煤電機(jī)組變得更加年輕。卓爾德中心測(cè)算顯示，2013年的煤電機(jī)組，如果沒有“上大壓小”，其平均年齡將接近10歲，而實(shí)施該政策后，機(jī)組年齡只有約8歲，這意味著機(jī)組將潛在運(yùn)行更長(zhǎng)的時(shí)間，“鎖定”的累計(jì)排放會(huì)更大。

因此，操作層面上，關(guān)停具有明確標(biāo)準(zhǔn)的“落后”產(chǎn)能，也必須輔之以“目標(biāo)一致”的配套措施，不能重蹈“上大壓小”式產(chǎn)能擴(kuò)張。如若以優(yōu)化結(jié)構(gòu)作為“關(guān)停”目標(biāo)，那么新上的產(chǎn)能，不能是同一類型，而必須是具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)必要性的產(chǎn)能（不能不說(shuō)，這種判斷仍舊是困難的、風(fēng)險(xiǎn)很大的）。

“羊群式”的判斷不可信

近年來(lái)，對(duì)中國(guó)各種高耗能產(chǎn)品，以及煤炭，甚至能源消費(fèi)是否達(dá)峰的討論非常熱鬧。從2014-2015年看，中國(guó)能源消費(fèi)不只是“達(dá)峰與否”，而是“開始下降”了。但這對(duì)于說(shuō)明長(zhǎng)期的趨勢(shì)毫無(wú)意義。且由于這種“負(fù)增長(zhǎng)”，使得“何為達(dá)峰”都需要重新界定。

以煤炭消費(fèi)為例，如果其增長(zhǎng)是完全平滑的，年增長(zhǎng)率從高達(dá)10%一直下降到接近0%，那么可以清楚地講“煤炭的消費(fèi)達(dá)峰了”。但現(xiàn)在的情況是，煤炭消費(fèi)在2015年至少下降了4%。未來(lái)重新進(jìn)入上升階段（無(wú)論增長(zhǎng)率多少，如略大于0%就有可能在未來(lái)若干年后創(chuàng)新高），現(xiàn)在來(lái)看是完全可能的。如此，“達(dá)峰”會(huì)經(jīng)歷什么樣的過(guò)程？不如說(shuō)“波動(dòng)”更合適。

更進(jìn)一步，未來(lái)政策選擇的基礎(chǔ)，不能基于高度簡(jiǎn)化的判斷與預(yù)測(cè)，需要推出更有彈性的政策。在這方面，特別需要消除影響的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的思維慣性——先“認(rèn)定煤炭要達(dá)峰”，然后設(shè)定“達(dá)峰的目標(biāo)與規(guī)劃”，如果現(xiàn)實(shí)發(fā)展不符合這種目標(biāo)或者規(guī)劃，就用各種行政手段去趨近目標(biāo)（比如關(guān)停眾多仍未到壽命期的煤炭利用基礎(chǔ)設(shè)施），類似“理論不符合現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，去修改現(xiàn)實(shí)”。

我國(guó)的能源管理，特別是能源規(guī)劃仍維持“猜測(cè)”需求（盡管這個(gè)需求本身完全可塑造），試圖通過(guò)控制供應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)平衡的基本范式。這與市場(chǎng)短期與長(zhǎng)期的平衡邏輯——依靠?jī)r(jià)格信號(hào)進(jìn)行短期份額競(jìng)爭(zhēng)決策，與長(zhǎng)期市場(chǎng)與投資決策存在本質(zhì)不同。

這方面，需要范式方面的根本改變。所以，還是討論研究一些更有價(jià)值的問(wèn)題吧，比如如何建立各種能源間靈活充分競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制與市場(chǎng)（而不是不具有任何時(shí)間與空間靈活性的“定位”），如何更有效率地、更具社會(huì)接受程度地減少燃煤污染與排放，等等。

（作者系卓爾德環(huán)境咨詢與研究中心首席能源經(jīng)濟(jì)師）

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。